Giriş

Bu sayfada, Nicholas J Lundquist için bilinen içeriden öğrenen ticareti geçmişinin kapsamlı bir analizi sunulmaktadır. İçeriden öğrenenler bir şirketteki yetkililer, yöneticiler veya önemli yatırımcılardır. İçeridekilerin belirli, kamuya açık olmayan bilgilere dayanarak şirketlerinin ticaretini yapması yasa dışıdır. Bu onların kendi şirketlerinde herhangi bir işlem yapmalarının yasa dışı olduğu anlamına gelmez. Ancak tüm işlemleri Form 4 aracılığıyla SECe bildirmeleri gerekiyor. Bu kısıtlamalara rağmen, akademik araştırmalar içerdekilerin genel olarak kendi şirketlerinde piyasadan daha iyi performans gösterme eğiliminde olduklarını gösteriyor.

Ortalama Ticaret Kârlılığı

Ortalama ticari kârlılık, içeriden öğrenen tarafından son üç yılda yaptığı tüm açık piyasa alımlarının ortalama getirisidir. Bunu hesaplamak için, 10b5-1 ticaret planının bir parçası olarak işaretlenen tüm işlemler hariç, içeriden öğrenenlerin yaptığı her açık piyasa, planlanmamış satın almayı inceliyoruz. Daha sonra bu işlemlerin 3, 6 ve 12 aylık ortalama performansını hesaplıyoruz ve her bir işlem için nihai bir performans ölçüsü oluşturmak amacıyla bu sürelerin her birinin ortalamasını alıyoruz. Son olarak, içeriden öğrenenlerin performans ölçümünü hesaplamak için tüm performans ölçümlerinin ortalamasını alıyoruz. Bu liste yalnızca son iki yılda en az üç işlem gerçekleştiren içeriden öğrenenleri içermektedir.

İçeriden öğrenenlerin ticari kârlılığı "Uygulanamaz" ise, içeriden öğrenen kişi ya son üç yılda herhangi bir açık piyasadan alım yapmamıştır ya da yaptıkları işlemler güvenilir bir performans ölçüsü hesaplamak için çok yenidir.

Güncelleme Sıklığı: Günlük

En kârlı içeriden öğrenen tüccarların listesine bakın.

Sıralamada En Yüksekteki İçeriden Öğrenenleri Görün
İçeriden Öğrenen Pozisyonları Bildiren Şirketler

SEC dosyaları, Nicholas J Lundquistın aşağıdaki şirketlerde varlıkları olduğunu veya ticaret yaptığını bildirdiğini gösteriyor:

Menkul Kıymet Başlık Son Bildirilen Varlıklar
US:FAST / Fastenal Company Director 9.000
Grafikler Nasıl Yorumlanır?

Aşağıdaki grafikler, Nicholas J Lundquist tarafından yapılan her açık piyasa, planlanmamış ticaret sonrasında menkul kıymetlerin hisse senedi performansını göstermektedir. Planlanmamış ticaret, 10b5-1 ticaret planının parçası olarak yapılmayan ticarettir. Hisse senedi performansı, hisse fiyatındaki kümülatif yüzde değişim olarak gösterilmektedir. Örneğin, 1 Ocak 2019da içeriden öğrenen ticareti yapılmışsa grafik, menkul kıymetin günümüze kadar olan günlük yüzde değişimini gösterecektir. Bu süre zarfında hisse fiyatı 10 dolardan 15 dolara çıkarsa, hisse fiyatındaki kümülatif yüzde değişim %50 olacaktır. Fiyattaki 10 Dolardan 20 Dolara değişim %100, fiyatta 10 Dolardan 5 Dolara değişim ise -%50 olur.

Son olarak, içeriden öğrenenin işlemlerinin içeriden öğrenilen bilgilerden kâr elde edebilmek için zamanlayıp zamanlamadığını görmek amacıyla, içeriden öğrenenin işlemlerinin hisse fiyatındaki aşırı getirilerle (pozitif veya negatif) ne kadar yakından ilişkili olduğunu belirlemeye çalışıyoruz. İçeriden öğrenenin bunu yaptığı durumu düşünün. Bu durumda, (a) alımlardan sonra pozitif getiriler veya (b) satışlardan sonra olumsuz getiriler bekleriz. (a) durumunda, ALIM grafiği, her satın alma işleminden sonra pozitif getiriyi gösteren bir dizi yukarı doğru eğimli eğri gösterecektir. (b) durumunda, SATIM grafiği, her satış işleminden sonra negatif getiriyi gösteren bir dizi aşağı doğru eğimli eğri gösterecektir.

Ancak bu tek başına sonuç çıkarmak için yeterli değildir. Örneğin, şirketin hisse fiyatı uzun yıllar boyunca döngüsel olmayan bir yükseliş gösteriyorsa, satın alma sonrası tüm lotların yukarı doğru eğimli olmasını bekleriz. Benzer şekilde, uzun yıllar boyunca döngüsel olmayan düşüşler, ticaret sonrası lotların aşağı doğru eğimli olmasına neden olacaktır. Bu grafiklerin hiçbiri içeriden öğrenenlerin ticareti faaliyeti şüphesi öne sürmez.

En güçlü gösterge, hisse fiyatının son derece döngüsel olduğu ve ALIM tablosunda hem pozitif sinyallerin, hem de SATIM grafiğinde negatif lotların olduğu bir durum olacaktır. Bu durum, içeriden öğrenenin işlemleri kendi finansal avantajlarına göre zamanladığını gösteriyor.

İçeriden Öğrenen Ticareti Geçmişi

Bu tablo, Nicholas J Lundquist tarafından Menkul Kıymetler Borsası Komisyonuna (SEC) açıklanan içeriden öğrenen ticaretinin tam listesini gösterir.

Dosya Tarihi İşlem Tarihi Form Ticker Menkul Kıymet Kod 10b5-1 Hisseler Kalan Hisseler Yüzde
Değişimi		 Hisse
Fiyatı		 İşlem
Değeri		 Kalan
Değer
2024-11-12 2024-11-08 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -8.488 9.000 -48,54 83,14 -705.695 748.263
2024-10-17 2024-10-15 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -3.654 426.000 -0,85 77,26 -282.308 32.912.760
2024-10-17 2024-10-15 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 3.654 429.654 0,86 62,00 226.548 26.638.548
2024-10-17 2024-10-15 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -4.302 426.000 -1,00 77,26 -332.375 32.913.016
2024-10-17 2024-10-15 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 4.302 430.302 1,01 48,00 206.496 20.654.496
2024-10-17 2024-10-15 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -3.150 426.000 -0,73 77,23 -243.284 32.901.258
2024-10-17 2024-10-15 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 3.150 429.150 0,74 64,00 201.600 27.465.600
2024-10-17 2024-10-15 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -11.426 426.000 -2,61 77,06 -880.446 32.826.026
2024-10-17 2024-10-15 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 11.426 437.426 2,68 23,50 268.511 10.279.511
2023-01-24 2020-05-18 4/A FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -6.000 426.000 -1,39 40,00 -240.000 17.040.000
2022-01-05 2022-01-03 4 FAST FASTENAL CO
Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 3.654 3.654 13,68 49.987 49.987
2021-09-01 2021-08-30 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -13.694 0 -100,00
2021-09-01 2021-08-30 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -19.286 0 -100,00
2021-09-01 2021-08-30 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -13.694 429.726 -3,09 56,06 -767.671 24.089.967
2021-09-01 2021-08-30 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 13.694 443.420 3,19 23,00 314.962 10.198.660
2021-09-01 2021-08-30 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -19.286 429.726 -4,30 56,13 -1.082.496 24.119.919
2021-09-01 2021-08-30 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 19.286 449.012 4,49 21,00 405.006 9.429.252
2021-07-19 2021-07-16 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -9.000 11.426 -44,06
2021-07-19 2021-07-16 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		G - Gift 9.000 65.000 16,07
2021-07-19 2021-07-16 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		G - Gift -9.000 429.726 -2,05
2021-07-19 2021-07-16 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 9.000 438.726 2,09 53,51 481.590 23.476.228
2021-07-19 2021-07-15 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -8.726 0 -100,00
2021-07-19 2021-07-15 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 8.726 429.726 2,07 53,30 465.052 22.902.247
2021-07-19 2021-02-01 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		G - Gift -5.000 421.000 -1,17
2021-01-29 2021-01-25 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -574 0 -100,00 47,90 -27.495
2020-05-20 2020-05-18 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -6.000 426.000 -1,39 40,00 -240.000 17.040.000
2020-02-07 2020-02-06 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -500 574 -46,55 38,12 -19.058 21.878
2020-02-07 2019-11-22 5 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		P - Purchase 7 1.074 0,66 35,34 247 37.955
2020-02-07 2019-08-22 5 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		P - Purchase 7 1.067 0,66 30,99 217 33.066
2020-02-07 2019-05-22 5 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		P - Purchase 4 1.060 0,38 64,85 259 68.741
2020-02-07 2019-02-27 5 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		P - Purchase 4 526 0,77 62,53 250 32.891
2019-04-29 2019-04-25 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -37.500 0 -100,00
2019-04-29 2019-04-25 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -37.500 216.000 -14,79 70,48 -2.643.180 15.224.717
2019-04-29 2019-04-25 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 37.500 253.500 17,36 54,00 2.025.000 13.689.000
2019-02-01 2019-01-31 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -5.000 216.000 -2,26 60,51 -302.550 13.070.160
2019-01-03 2019-01-02 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 11.538 11.538
2018-01-03 2018-01-02 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 10.909 10.909
2017-01-20 2017-01-03 4/A FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 17.021 17.021
2017-01-05 2017-01-03 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 17.021 17.021
2016-04-21 2016-04-19 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 9.782 9.782
2015-08-12 2015-08-12 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		P - Purchase 1.000 28.000 3,70 39,73 39.730 1.112.440
2015-04-23 2015-04-21 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 10.714 10.714
2014-08-05 2014-08-04 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -7.000 0 -100,00
2014-08-05 2014-08-04 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		G - Gift 7.000 27.000 35,00
2014-08-05 2014-08-04 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		G - Gift -7.000 221.000 -3,07
2014-08-05 2014-08-04 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 7.000 228.000 3,17 22,50 157.500 5.130.000
2014-08-05 2014-08-01 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -15.000 7.000 -68,18
2014-08-05 2014-08-01 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 15.000 221.000 7,28 22,50 337.500 4.972.500
2014-01-28 2014-01-27 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		P - Purchase 4.000 206.000 1,98 44,79 179.160 9.226.740
2013-11-12 2013-11-08 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		P - Purchase 3.000 202.000 1,51 46,78 140.340 9.449.560
2013-02-21 2013-02-20 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -8.000 22.000 -26,67
2013-02-21 2013-02-20 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 8.000 199.000 4,19 22,50 180.000 4.477.500
2012-11-09 2012-11-07 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -10.000 30.000 -25,00
2012-11-09 2012-11-07 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 10.000 191.000 5,52 22,50 225.000 4.297.500
2012-10-19 2012-10-17 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -5.000 40.000 -11,11
2012-10-19 2012-10-17 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 5.000 181.000 2,84 22,50 112.500 4.072.500
2012-09-07 2012-09-06 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -10.000 45.000 -18,18
2012-09-07 2012-09-06 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 10.000 176.000 6,02 22,50 225.000 3.960.000
2012-08-31 2012-08-30 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -20.000 55.000 -26,67
2012-08-31 2012-08-30 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 20.000 166.000 13,70 22,50 450.000 3.735.000
2012-08-16 2012-08-14 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -25.000 75.000 -25,00
2012-08-16 2012-08-14 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 25.000 146.000 20,66 22,50 562.500 3.285.000
2012-08-16 2012-07-24 4/A FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -50.000 0 -100,00
2012-07-26 2012-07-24 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -50.000 0 -100,00 42,52 -2.125.820
2012-07-26 2012-07-24 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -50.000 121.000 -29,24 42,52 -2.125.770 5.144.363
2012-07-26 2012-07-24 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 50.000 171.000 41,32 22,50 1.125.000 3.847.500
2012-04-19 2012-04-17 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 37.500 37.500
2012-03-05 2012-03-01 4 FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (right to buy) 		M - Exercise 150.000 50.000 -150,00
2012-03-05 2012-03-01 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		S - Sale -150.000 121.000 -55,35 52,79 -7.918.425 6.387.530
2012-03-05 2012-03-01 4 FAST FASTENAL CO
Common Stock 		M - Exercise 150.000 271.000 123,97 22,50 3.375.000 6.097.500
2012-03-05 2007-04-17 4/A FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (right to buy) 		A - Award 50.000 50.000
2012-03-05 2007-04-17 4/A FAST FASTENAL CO
Employee Stock Option (right to buy) 		A - Award 100.000 100.000
P
Türev olmayan veya türev menkul kıymetlerin açık piyasa veya özel alımı
S
Türev olmayan veya türev menkul kıymetlerin açık piyasa veya özel satımı
A
Şirketten menkul kıymetlerin verilmesi, ödüllendirilmesi veya başka şekilde edinilmesi (opsiyon gibi)
C
Türevin dönüşümü
D
Menkul kıymetlerin şirkete geri satışı veya devri
F
Kullanım bedelinin veya vergi yükümlülüğünün şirketten alınan menkul kıymetlerin bir kısmı kullanılarak ödenmesi
G
Menkul kıymetlerin içeriden birine veya kişiye hediye edilmesi
K
Özkaynak swapları ve benzeri riskten korunma işlemleri
M
Şirketten alınan türev menkul kıymetin kullanılması veya dönüştürülmesi (opsiyon gibi)
V
Form 4te gönüllü olarak bildirilen bir işlem
J
Diğer (işlemi açıklayan bir dipnotla birlikte)